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Leopoldo Gonzalez-Echenique

Leopoldo González-Echenique

Socio

Responsable del área de regulación de servicios financieros de la oficina de Madrid.

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Experience

Leopoldo es el responsable del área de regulación de servicios financieros de la oficina de Madrid. Abogado del Estado en excedencia, se incorporó a Herbert Smith Freehills en 2015, con más de dos décadas de experiencia en distintas funciones tanto en el sector público como en el privado, incluyendo como Abogado del Estado en varios ministerios del gobierno, y también como miembro del Consejo de Administración en numerosas empresas.

Asesora en asuntos de banca minorista y al por mayor así como a otras instituciones financieras - incluyendo instituciones y gestoras de instituciones de inversión colectiva y sus entidades gestoras, compañías aseguradoras y otros instrumentos financieros - en una amplia gama de asuntos del ámbito de la regulación financiera que afecta a sus negocios en España.

La experiencia de Leopoldo incluye asesoramiento en una amplia variedad de aspectos mercantiles y corporativos involucrados en el curso ordinario y extraordinario de negocios de grandes empresas multinacionales.

La experiencia de Leopoldo incluye asesoramiento en:

  • una importante entidad de crédito 
    • en la normalización de la información contractual para la apertura de cuentas bancarias de un cliente corporativo (cuentas corrientes), en la concesión de servicios multijurisdiccionales para la sindicación de efectivo, así como en la comprobación de dicha documentación y otros aspectos operacionales a la luz de la normativa del servicio de pagos
    • en ciertas cuestiones de la legislación española sobre la prevención del blanqueo de capitales y su impacto en una aplicación en línea diseñada específicamente para clientes con cuentas de depósito (instituciones financieras, instituciones financieras no bancarias y grandes empresas) y el establecimiento de una plataforma electrónica completa para la gestión de las relaciones bancarias, la formalización de pagos, la recepción de fondos, la inversión del exceso de liquidez y la consulta de saldos en tiempo real
  • dos importantes proveedores de servicios de pagos en su obligación de identificar y comprobar la identidad no solo de las sociedades matrices que transfieren fondos (en calidad de titulares de cuentas y tesoreros del grupo), sino también de las filiales identificadas en las documentos de transferencia de fondos en los que, como consecuencia de esta práctica, las filiales eran las partes de los contratos firmados con terceros y en la refinanciación a sus respectivas sociedades matrices después de que aquellas hubieran transferido los fondos a terceros
  • un importante banco español en la distribución de los ingresos obtenidos por Servired Sociedad Española de Medios de Pago en el contexto de la adquisición de Visa Europe por Visa
  • una compañía española líder en el mercado europeo de gestión del crédito en ciertos aspectos relacionados con las políticas y metodologías de prevención de blanqueo de capitales
  • una  empresa líder en banca de inversión, valores y gestión de inversiones en asesoramiento legal relacionado con la lucha contra el blanqueo de capitales, en particular, en la aplicación del Reglamento (UE) 2019/758 que desarrolla el artículo 45 de la IV Directiva ALD de la UE
  • diversas sociedades de gestión de activos y fondos de pensiones de una entidad financiera española en la implementación de las medidas de gestión de riesgos incorporadas a EMIR II en relación con los derivados OTC ( Over The Counter)
  • en asesoramiento general y revisión de su programa global de protección de D&O desde el punto de vista legal y de gobierno corporativo, incluyendo el análisis de las pólizas de seguros de ciberriesgos

Publications

Leopoldo combina su actividad profesional con la actividad académica como colaborador en algunas de las publicaciones más relevantes del sector legal, habiendo participado como ponente en diferentes conferencias y siendo profesor en diversas instituciones académicas. Es académico correspondiente  de la Academia Real de Jurisprudencia y Legislación española. 

Background

Leopoldo, en el sector público, ha sido Abogado del Estado en el Ministerio de Economía y Hacienda; en el Ministerio de Justicia y en el Ministerio del Interior; entre otros. También ejerció como Subdirector de Servicios Jurídicos en la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV).

En el ámbito privado, ha sido miembro del Consejo de Administración en diversas compañías, así como Secretario General del Grupo Barclays en España  y posteriormente en la División de "Southern Europe"; Secretario General y Vicesecretario del Consejo de Administración en el Grupo NH; y Secretario del Consejo de Administración de Sotogrande S.A.; En 2012, fue designado Presidente Ejecutivo de RTVE, cargo que desempeñó hasta Septiembre de 2014.