企业监管机构

澳大利亚证券交易所（“澳交所”）是世界十大上市交易集团之一（按市场资本化计算）。

澳交所的活动包括一级和二级市场服务、中央对手风险转移，以及股权和固定收入市场的证券结算。其功能是市场运营、清算机构和支付系统协调机构。它监督并遵守执行其运营规则，在各澳大利亚上市公司之间促进企业治理标准，并协助培训零售投资者。

澳交所将管理澳交所上市规则，其中规定了有关在澳交所上市和除牌的相关要求、持续对外披露信息、可能与上市公司证券有关的权利、证券持有人对某些交易的批准，以及实体资本的重组。澳交所还将负责管理澳交所清算运营规则，即有关澳交所市场的清算程序、通过澳交所清算企业有限公司提供清算服务的规则。

在执行澳交所上市规则时，澳交所能暂停上市实体和/将上市实体除牌。澳交所还可要求采取修正行动，或向ASIC引述一项违约，提请考虑制裁。对于澳交所的市场参与者，澳交所对违反澳交所运营规则的行为实施调查和制裁。公司法规定澳交所有义务将某些事项提交给ASIC进一步调查。澳交所无权执行企业法的规定。但它根据该项法律，就ASIC对澳大利亚上市实体的监督方面与ASIC紧密合作。

ASX Trade24提供了在利率、股权、货币合同和商品市场上进行期货和期权交易的便利。ASX Trade24运营规则对ASX Trade24参与者在其与澳交所、其客户和其他参与者之间关系上的行为进行监督。

澳大利亚政府已许可Chi-X澳大利亚（即Chi-X Global的一部分）在澳大利亚运营，并就交易上市股票和向零售和批发客户提供金融服务方面与澳交所竞争。

要了解澳交所的更多详情，可查 www.asx.com.au，要了解Chi-X，可查www.chi-x.com/australia。

澳大利亚竞争与消费者委员会 (ACCC) 是负责确保各公司遵守联邦的有关竞争、公平交易和消费者保护法律的法定机构。其中包括《竞争与消费者法》(2010) (Cth) (CCA)中有关确保反竞争惯例、合并与收购、行业代码、产品安全，以及价格监控规定。

ACCC在相信一家公司已违反CCA的规定时，可以采取法律行动。它可以迫使个人或企业提供有关可疑违约行为的信息，以便行使调查权。ACCC可以签发各种通知（例如侵权、实体化和在消费者保护发生违约情况时进行公开警告），处以罚金并强迫执行其义务。

要了解有关ACCC的更多情况，可查本指南第12章“竞争原则”，以及 www.accc.gov.au。